IPO前夜陷入诱导性销售风波 中泰证券上市之路会生变吗?

  假如不是一封名为“中泰证券诱导出售导致债券违约5.5亿”的奥秘邀请函在朋友圈刷屏,大约还不会有太多人注意到,这家发迹于齐鲁大地的券商正在跃跃欲试预备上市。

  近来,一个H5链接刷屏整个金融圈,一名自称为“浙江宁波一名出资者”的奥秘人士在H5邀请函中炮轰中泰证券的诱导性出售行为,宣称他在中泰证券买了5.5亿元的债券产品,成果成了该产品的仅有持有人,最终还血本无归。该出资人宣称其将于6月5日在北京举办媒体发布会,“把本相告知大众”。

  中新经纬客户端注意到,6月5日,这一媒体发布会并未践约举办,前述链接翻开后已显现“活动不存在”,中泰证券与出资者是否达到宽和现在不得而知。在IPO排队三年后,中泰证券已于5月中旬再度更新招股阐明书,不料半路却杀出个“程咬金”,中泰证券的上市之路是否会有新的改变?

IPO前夜陷入诱导性销售风波 中泰证券上市之路会生变吗?

材料图。中新经纬 董湘依 摄

  诱导性出售风云始末

  5月28日,一名自称为“浙江宁波一名出资者”的奥秘人士对中泰证券的代销产品提出质疑,上述出资者宣称其在中泰证券买了5.5亿元的债券产品,但后来发作严峻流动性危险和兑付危机,作为产品的仅有持有人,该出资者称自己血本无归。其在邀请函中称,中泰证券事务部门屡次表明,办理人很强,购买10亿元以内的产品没有任何问题,财物办理方也向其出具了保本保息函。

IPO前夜陷入诱导性销售风波 中泰证券上市之路会生变吗?

截图来历:出资者发布的H5链接

  北京盈科(杭州)律师事务所高档合伙人吴旭华向中新经纬客户端指出,私募基金宣扬保本是违规的,归于虚伪宣扬。现实上,2016年7月出台的《证券期货运营安排私募财物办理事务运作办理暂行规则》明确指出,证券期货运营安排及相关出售安排不得违规出售财物办理方案,不得存在不适当宣扬、误导诈骗出资者以及以任何方法向出资者许诺本金不受丢失或许许诺最低收益等行为,其间包含与出资者暗里签定回购协议或许诺函等文件,直接或直接许诺保本保收益;向出资者口头或许经过短信、微信等各种方法许诺保本保收益等。

  中泰证券在两日后(5月31日)发布声明,称作为保管人,中泰证券一向严厉依照法律法规的规则及基金合同的约好实行保管人开立保管账户、估值复核、出资监督、财物保管等法定责任,不存在“不行勤勉尽责、未尽保管人责任”的状况。中泰证券一起承认不存在违规保本保息问题,未向任何人出具过差额补足协议或相似文件。

IPO前夜陷入诱导性销售风波 中泰证券上市之路会生变吗?

截图来历:中泰证券官网

  关于相关债券的兑付状况,中泰证券称,该出资者为朱某某,其建议所触及的产品为“冠石泰盈1期私募证券出资基金”、“浙分-冠石定制1期私募证券出资基金”、“泰诚-冠石-泰盈3期私募证券出资基金”三只私募基金产品。

  中泰证券称,三只产品建立后,由深圳市冠石财物办理有限公司担任出资办理,中泰证券为上述产品的代销、保管安排,首要投向交易所债券。受经济形势和商场环境影响,所持部分债券呈现了评级下调、违约等状况,流动性受限。办理人只能部分满意出资人在敞开日的换回请求,共兑付金额2亿多元,剩下比例暂时未予兑付,其间涉险的债券余额为1亿元左右。

  中新经纬客户端注意到,现在前述H5链接翻开显现为“该活动不存在”,6月5日,上述媒体见面会也未践约举办。中泰证券和出资人是否就此事达到了宽和?这一风云又是否引起监管重视,乃至影响整个上市进程?6月4日,中新经纬客户端曾就上述问题致电和致函中泰证券董办,相关作业人员称会有专人联络回复,但到发稿,并未收到中泰证券相关回应。

  IPO要害节点上费事不断

  2016年3月25日,中泰证券首度发表招股阐明书。同一年递送招股阐明书的还有华安证券、长城证券、华林证券、银河证券、国联证券,除国联证券外,其他券商现已全部上市,而国联证券此前于2015年7月在港股上市。

  现实上,在长达三年的排队过程中,中泰证券一路仍费事不断。

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